Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

СРО имеет следующие права:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам (региональным отделением ФСФР);

- разрабатывать в соответствии с законом правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

- контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

- в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты[10].

Особое внимание нужно уделить контрольной деятельности организаций саморегулирования на рынке ценных бумаг. В соответствии с п. 7.3.10 « Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг» организация саморегулирования применяет к нарушителям правил и стандартов профессиональной деятельности штрафные и иные санкции в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы, своим уставом и внутренними документами.

Таким образом, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг официально делегированы полномочия по наложению санкций, предусмотренных российским законодательством.

Четко вырисовывается многоуровневая система контроля на рынке: Федеральная служба - саморегулируемая организация - профессиональный участник (сотрудник-контролер в штате последнего). При этом важно подчеркнуть, что СРО осуществляют контроль за исполнением не только своих внутренних документов, но и требований федерального законодательства о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России.

Такая система контроля является достаточно эффективной, поскольку позволяет снизить расходы государственных органов по сбору и обработке информации о субъектах рынка, а также проводить единую государственную политику в данной сфере.

В Положении о СРО для саморегулируемых организаций определены следующие важные направления контроля:

- за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ России, своих учредительных и внутренних документов;

- за соблюдением членами СРО финансовых, организационно-технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной комиссией, включая нормативы достаточности их собственных средств;

- за наличием квалификационных аттестатов у руководителей и специалистов членов саморегулируемой организации;

- за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[11].

Помимо деятельности своих членов СРО должны также контролировать деятельность тех, кто подал заявление на вступление в СРО (предварительный контроль). Однако в отношении второй категории профессионалов в случае нарушения ими законодательства организация может применить лишь одну санкцию - отказать в принятии в свои члены.

Читайте также:

Продукт DeltaМечта от DeltaCredit
Немного позже появились подобные программы и в рублях. С 25 апреля 2005 г. Национальная валютная ассоциация (НВА) начала расчет нового индикатора MosPrime Rate - индикативной ставки предоставления рублевых кредитов (депозитов) на московском рынке (Moscow Prime Offered Rate - средняя объявленная ста ...

Понятие ценных бумаг
Ценной бумагой признается документ, удостоверяющий имущественное право, которое может быть осуществлено только при предъявлении подлинника этого документа. Право, удостоверенное ценной бумагой, может быть переуступлено другому лицу лишь путем передачи ценной бумаги. К ценным бумагам относятся облиг ...

Технические резервы
Согласно ст. 30 Закона Украины «О страховании» и Положению о формировании резервов по рисковым видам страхования [2], все страховщики обязаны формировать и вести учет следующих технических резервов по рисковым видам страхования: - резервы премий (резервы незаработанных премий) по договорам страхова ...