Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

СРО имеет следующие права:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам (региональным отделением ФСФР);

- разрабатывать в соответствии с законом правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

- контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

- в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты[10].

Особое внимание нужно уделить контрольной деятельности организаций саморегулирования на рынке ценных бумаг. В соответствии с п. 7.3.10 « Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг» организация саморегулирования применяет к нарушителям правил и стандартов профессиональной деятельности штрафные и иные санкции в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы, своим уставом и внутренними документами.

Таким образом, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг официально делегированы полномочия по наложению санкций, предусмотренных российским законодательством.

Четко вырисовывается многоуровневая система контроля на рынке: Федеральная служба - саморегулируемая организация - профессиональный участник (сотрудник-контролер в штате последнего). При этом важно подчеркнуть, что СРО осуществляют контроль за исполнением не только своих внутренних документов, но и требований федерального законодательства о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России.

Такая система контроля является достаточно эффективной, поскольку позволяет снизить расходы государственных органов по сбору и обработке информации о субъектах рынка, а также проводить единую государственную политику в данной сфере.

В Положении о СРО для саморегулируемых организаций определены следующие важные направления контроля:

- за соблюдением требований законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ России, своих учредительных и внутренних документов;

- за соблюдением членами СРО финансовых, организационно-технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной комиссией, включая нормативы достаточности их собственных средств;

- за наличием квалификационных аттестатов у руководителей и специалистов членов саморегулируемой организации;

- за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг[11].

Помимо деятельности своих членов СРО должны также контролировать деятельность тех, кто подал заявление на вступление в СРО (предварительный контроль). Однако в отношении второй категории профессионалов в случае нарушения ими законодательства организация может применить лишь одну санкцию - отказать в принятии в свои члены.

Читайте также:

Сущность банковских услуг и продуктов
Рассматривая этапы развития банковской системы в Казахстане, мы наблюдаем картину сокращения банковских институтов: если в 1993 году в стране насчитывалось 204 банка, к 1997 году их стало 82, а на начало июля 2000 г. функционирует 48 банков, в 2002 году 44. Причинами данной ситуации могут служить к ...

Модели рефинансирования ипотечного кредитования
Обычно операции на ипотечном рынке осуществляются в два этапа. На первом этапе, называемом первичным рынком, происходит предоставление кредитов под залог недвижимости. Поскольку банки предоставляют кредиты на длительный срок и под относительно невысокий процент, у них снижается объем доступных дене ...

Влияние иностранного капитала на банковский сектор Украины
Первые представительства иностранных банков появились в Украине в начале 1990-х годов. Активный приход банков с иностранным капиталом произошел в 1994 году – на протяжении года в Украине начали свою деятельность 12 банков. Начальный этап деятельности банков с иностранным капиталом в Украине характе ...