Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

Для повышения эффективности системы контроля в рамках саморегулирования организации обязаны создавать следующие внутренние подразделения (органы), действующие на постоянной основе:

- службу мониторинга и контроля за деятельностью своих членов;

- дисциплинарный комитет.

Основные обязанности первого из них - проведение проверок деятельности членов СРО (как плановых, так и внеплановых), сбор и анализ информации о членах СРО, в том числе и на основе поступающей от них регулярной отчетности. В соответствии со статьей 50 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" СРО обязаны установить процедуры проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов.

Дисциплинарный комитет должен рассматривать дела о нарушениях членов СРО и в случае обнаружения такого факта применять к ним санкции, установленные внутренними документами СРО (например, дисциплинарным кодексом СРО).

По результатам проведенных проверок дисциплинарный комитет вправе применять к нарушителям следующие санкции:

- письменное предложение члену СРО устранить допущенные нарушения с опубликованием информации об этом или без опубликования;

- наложение штрафа на члена СРО или его руководителей и специалистов;

- направление представления в ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности;

- исключение из числа членов СРО или приостановление членства и др[12].

Кроме этого, саморегулируемые организации вправе также назначать и отзывать инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов; проводить проверки по жалобам граждан и организаций о неправомерных действиях членов СРО; запрашивать у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства о ценных бумагах[13].

Члены саморегулируемой организации имеют право:

- принимать участие в работе саморегулируемой организации;

- выносить на рассмотрение коллегиального органа управления и общего собрания в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью саморегулируемой организации, ее органов и членов;

- использовать факт принадлежности к саморегулируемой организации в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

- обращаться в саморегулируемую организацию с запросами, связанными с выполнением саморегулируемой организацией своих уставных целей и задач;

- получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет саморегулируемая организация в объеме и порядке, установленном ее внутренними документами[14].

Саморегулируемая организация вправе:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

Читайте также:

Сущность дистанционного банковского обслуживания
Необходимость выживания в условиях жесткой конкуренции в банковском секторе диктует банкам свои условия, особенно на фоне возросшей культуры потребления физических лиц. Клиентам уже мало просто иметь возможность получить тот или иной продукт – сейчас их интересует качество предоставляемой услуги и ...

Пути решения проблем, возникающих на рынке банковских услуг
Дальнейшее развитие рынка банковских услуг будет тесно связано с развитием фондового рынка. Национальным Банком совместно с Национальной Комиссией по ценным бумагам Республики Казахстан (НКЦБ) проводится работа по активизации обращения на организованном фондовом рынке акций и других ценных бумаг ба ...

Анализ системы автокредитования
В таблице 3.10 представлены условия автокредитования в ОАО Сбербанк РФ. Требования к Заемщикам: - гражданство РФ; - возраст от 18 до 60 лет; - стаж на последнем месте работы – не менее 6 месяцев. Таблица 3.10 Стандартная программа автокредитования Новые автомобили иностранного/отечественного* произ ...