Права саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

Для повышения эффективности системы контроля в рамках саморегулирования организации обязаны создавать следующие внутренние подразделения (органы), действующие на постоянной основе:

- службу мониторинга и контроля за деятельностью своих членов;

- дисциплинарный комитет.

Основные обязанности первого из них - проведение проверок деятельности членов СРО (как плановых, так и внеплановых), сбор и анализ информации о членах СРО, в том числе и на основе поступающей от них регулярной отчетности. В соответствии со статьей 50 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" СРО обязаны установить процедуры проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов.

Дисциплинарный комитет должен рассматривать дела о нарушениях членов СРО и в случае обнаружения такого факта применять к ним санкции, установленные внутренними документами СРО (например, дисциплинарным кодексом СРО).

По результатам проведенных проверок дисциплинарный комитет вправе применять к нарушителям следующие санкции:

- письменное предложение члену СРО устранить допущенные нарушения с опубликованием информации об этом или без опубликования;

- наложение штрафа на члена СРО или его руководителей и специалистов;

- направление представления в ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности;

- исключение из числа членов СРО или приостановление членства и др[12].

Кроме этого, саморегулируемые организации вправе также назначать и отзывать инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов; проводить проверки по жалобам граждан и организаций о неправомерных действиях членов СРО; запрашивать у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства о ценных бумагах[13].

Члены саморегулируемой организации имеют право:

- принимать участие в работе саморегулируемой организации;

- выносить на рассмотрение коллегиального органа управления и общего собрания в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью саморегулируемой организации, ее органов и членов;

- использовать факт принадлежности к саморегулируемой организации в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

- обращаться в саморегулируемую организацию с запросами, связанными с выполнением саморегулируемой организацией своих уставных целей и задач;

- получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет саморегулируемая организация в объеме и порядке, установленном ее внутренними документами[14].

Саморегулируемая организация вправе:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

Читайте также:

Понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом и фун ...

Показатели оценки эффективности и рисков имущественного страхования
Показатели оценки эффективности страховых операций в отечественной теории и практике страхования постоянно изучались и применялись специалистами данного направления. Договор страхования представляет собой двустороннюю сделку, в которой обязательно участвуют, как минимум, две стороны, т.е. страховщи ...

Понятие и принципы кредитования
Кредитные операции коммерческих банков являются одним из важнейших видов банковской деятельности. На финансовом рынке кредитование сохраняет позицию наиболее доходной статьи активов кредитных организаций, хотя и наиболее рискованной. Стратегия и тактика в области получения и предоставления кредитов ...